2015证券分析师胜任能力考试大纲第一部分业务监管
2015-07-15 12:42
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第一部分 业务监管
第一章 发布证券研究报告业务监管
第一节 资格管理
了解证券分析师执业资格的取得方式；熟悉证券分析师的监管、自律管理和机构管理；了解证券分析师后续职业培训的要求。
第二节 主要职责
熟悉证券公司、证券投资咨询机构及证券分析师在发布证券研究报告中应履行的职责。
第三节 工作规程
掌握证券投资咨询业务分类；掌握证券研究报告的分类；掌握证券研究报告的基本要素、组织结构和撰写要求；熟悉证券研究报告对象覆盖的要求；熟悉证券研究报告信息收集的要求；熟悉对上市公司调研活动管理的规范要求；熟悉证券研究报告制作的要求；掌握证券研究报告的质量控制要求；熟悉证券研究报告的合规审查要求；熟悉发布研究报告的业务管理制度；熟悉证券研究报告的销售服务要求；掌握业务主体的主要职责、业务流程管理与合规管理。
第四节 执业规范
掌握发布证券研究报告业务的相关法规；掌握证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事发布证券研究报告业务，违反法律、行政法规和相关规定的法律后果、监管措施及法律责任。
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报名方式
1.直接来我校参观、报名。报名时带好身份证及正反面复印件2张、1寸蓝底彩照4张2寸蓝底彩照4张 。 （专升本在校生由学校开具证明，毕业生应交毕业证复印件）
2.学生选择网上或电话报名，学员可以电话、QQ、电子邮件报名或者索取招生简章，在指定时间内来校报到入学。
3.业余自考学生准备好个人资料和第一年学费，直接过来学校报名。
4.电话：020-85517608 或 13316047870 李老师(微信同号)
5.QQ：
6.广州招生网在线报名地址：点击进入网上报名系统
7.报名地址：广州天河中山大道西8号天河商贸大厦2203招生办(地铁3号线岗顶站；公交站师大暨大站)
（特别提醒：我校没有在各车站路口设立接待点，请广大考生自行来校，严防路人以指路带领为名上当受骗，中途勿受陌生人接待，以免误导，造成不必要的财产损失。）
